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楽天証券の
サポート

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ファイナンシャル・アドバイザー(IFA)として
成功を目指す皆様を全面的にサポートします

お客様の情報管理のためのシステム「IFA管理WEB」の提供を始めとし、お客様の口座管理や金融商品取引、金銭・有価証券等の受渡しなどのバックオフィス業務、コンプライアンス管理、さらにはマーケティングなどのあらゆる点から、IFAの皆さまをきめ細かくサポートいたします。

お客様に対する
プロモーションサポート

お客様への提案内容に関するご相談やIFA事業部プロモーションチームによる同行訪問を全国各地で行っております。また、セミナーの集客・運営面に関しても様々な支援をご用意しており、IFAの皆様の営業活動をお手伝いすることができます。

楽天グループの
総合力を活用した
多彩なお客様向けサービス

楽天証券は日本最大のインターネットショッピングモール「楽天市場」を運営する楽天グループの一員です。グループ内での買い物に使える「ポイントプログラム」を導入しており、お客様向けキャンペーンも多数展開しております。

投資家のニーズに応える
豊富な商品ラインナップ

多様化する投資家のニーズに応えられるよう様々な商品ラインナップを取り揃えています。業界屈指の取扱本数を誇る投資信託に加え、アドバイスがあってこそ活用いただけるIFA専用投資信託や債券の取り扱いがあります。またIFA専用ラップもご用意しており、お客様のニーズに合わせた金融商品のご提案が実現できます。

お客様の口座管理や
事務手続きを支える
「IFA管理WEB」と「IFAダイヤル」

お客様の資産管理や保有商品検索等の機能に加え、注文の受発注の取次ぎが出来る営業支援システム「IFA管理WEB」をご提供しております。また、IFAとIFAのお客様専用のコールセンター「IFAダイヤル」も用意しておりますので、営業活動の中でご不明点があれば電話でお気軽にお問い合わせいただけます。

法令に則った営業活動を支える
コンプライアンスサポート

金融商品や取引が多様化する現在、関連する法令等は複雑化しており、顧客管理や取引管理について適切な対応が求められます。楽天証券では、IFA登録時の導入研修や毎月のコンプライアンス研修を行っております。またIFA専任コンプライアンス部門を設置し、コンプライアンス管理に関するご支援を行っております。

マーケット・商品・サービスの
勉強会開催

世界の政治経済動向やマーケット、新たな商品動向など、日々の情報取集は非常に重要です。楽天証券では、アナリスト部門や運用会社等と提携し、オンラインでの勉強会を開催しております。お客様へ最良提案を行うにあたって、専門情報の収集にお役立ていただけます。

新規IFA事業者の起業支援

IFA事業者の新規立ち上げから、財務局への金融商品仲介業登録手続きまで一連をサポートします。また、起業に必要な情報収集やビジネスプランの策定に関してもお手伝いさせていただけます。

スタートアッププログラム

ファイナンシャル・アドバイザー(IFA)としての活動開始後、お客様の口座開設方法や注文方法、事務手続き、楽天証券ポイント活用方法等について、オンライン研修を実施しております。楽天証券のシステムをスムーズに使いこなしていただけます。

ファイナンシャル・アドバイザー(IFA)登録概要

初期費用

金融商品仲介業登録にかかる費用

原則として無料です。

  • 地⽅財務局に同⾏させていただく場合や、提出書類代行をさせていただく場合は別途費用がかかります。また、新規登録の場合は、登録免許税と印紙税が発生します。

外務員登録にかかる費用

費用がかかります。
外務員登録にかかる費用 (1件当り:消費税込)
登録手数料1,000円+外務員登録等事務分担金2,379円 合計3,379円

  • 各種資格試験受験、資格更新研修等は別途費用が発生します。
月額費用

システムサービス⽉額使⽤料

44,000円(消費税込)<半年間無料>

各種顧客提案ツール月額使用料

無料

業務委託報酬率

説明会・個別相談会にてご説明します。

参加申込みはこちら

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